5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司（以下简称中航证券）的监管函。
经查金勺子，中航证券在担任浙江泛源科技股份有限公司（以下简称泛源科技）首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人过程中，存在以下违规行为：
未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；资金流水核查不到位；对发行人与Certus集团交易等相关事项核查不到位；函证、访谈等核查程序执行不到位。
中航证券的上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第二十七条、第三十八条第二款的规定。鉴于上述违规事实及情节金勺子，依据《审核规则》第七十二条、第七十四条第三项的规定，深交所决定对中航证券有限公司采取书面警示的自律监管措施。
在此之前，深交所公告显示，泛源科技创业板IPO于2024年6月终止。
公开资料显示，中航证券于2002年10月在江西注册成立，原名江南证券有限责任公司，2010年5月更名为中航证券有限公司。公司注册资本73.28亿元，证券业务资质齐全，业务范围覆盖全国，实际控制人为中国航空工业集团有限公司。
从股权结构来看，中航证券共有两大股东：中航投资控股有限公司持股比例为71.7%，中航工业产融控股股份有限公司（证券简称：中航产融，股票代码：600705）持股比例为28.3%。
据天眼查网站，近日，中航产融持有的中航证券股权被司法冻结，股权数额为20.73亿元，冻结期限为2025年4月10日至2028年4月9日。
另据中航产融公告，上交所于2025年5月20日作出中航产融股票终止上市的决定，其股票将于2025年5月27日终止上市暨摘牌。
来源：读创财经金勺子
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